科創板（Science and technology innovation board）由國家主席習近平于2018年11月5日在首屆中國國際進口博覽會開幕式上宣布設立，是獨立于現有主板市場的新設板塊，并在該板塊內進行注冊制試點。

 

　　自宣布設立科創板并試點注冊制以來，各方迅速行動，中國證券監督管理委員會和上海證券交易所陸續出臺了一系列有關規則并公開征求意見，各省市也積極行動，開展科創板相關工作的宣傳培訓，加快推薦科創板上市企業的摸排、培育、遴選、輔導，相繼出臺一系列政策措施推動科創板上市工作落實，為本地企業科創板上市做好充分準備。

 

　　一、發展脈絡

 

　　2018年11月5日，國家主席習近平在首屆中國國際進口博覽會開幕式上宣布設立科創板并試點注冊制。

 

　　2018年11月5日，證監會、上交所分別就設立上海證券交易所科創板并試點注冊制分別答記者問。

 

　　2018年12月，上交所完成設立科創板并試點注冊制的方案草案。

 

　　2018年12月24日，科創板盡快落地被列為證監會一號工程。

 

　　2019年1月23日，中央全面深化改革委員會第六次會議審議通過《關于在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制的實施意見》。

 

　　2019年1月30日，《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法（試行）》發布。

 

　　2019年2月20日，《上海證券交易所科創板股票發行上市審核規則》等配套規則公開征求意見截止。

 

　　2019年3月1日，《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法（試行）》公布，《科創板上市公司持續監管辦法（試行）》公布。

 

　　2019年3月4日，《上海證券交易所科創板股票發行上市審核問答》正式發布，科創板配套規則進一步明晰。

 

　　二、相關政策

 

　　截止2019年3月1日，中國證券監督管理委員會和上海證券交易所已經出臺了科創板相關規則，已經全面進入試行階段。

 

　　證監會先后出臺《關于在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制的實施意見》 《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法（試行）》《科創板上市公司持續監管辦法（試行）》等， 確定上交所設立科創板及試點注冊制總體意見，為試點注冊制搭建整體制度框架體系，對科創板上市后在公司治理、信息披露、股份減持、重大資產重組、股權激勵、退市等方面進行了規定。

 

　　上交所先后出臺《上海證券交易所科創板股票發行上市審核規則》《上海證券交易所科創板股票上市委員會管理辦法》《上海證券交易所科技創新咨詢委員會工作規則》《上海證券交易所科創板股票發行與承銷實施辦法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所科創板股票交易特別規定》等，對科創板股票上市審核從實體與程序上作出規定，明確了上市委員會組成、職責及委員履職要求，明確咨詢委員會構成、工作職責、工作規程，規范科創板股票發行與承銷業務，明確了科創板持續監管規則體系中的主干規則，規定了科創板差異化交易機制安排。

 

 　　三、科創板上市條件及重點支持領域

 

　　一是符合中國證監會規定的發行條件；

 

　　二是發行后股本總額不低于人民幣3000萬元；

 

　　三是公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上；

 

　　四是市值及財務指標符合規則規定的標準；

 

　　五是上交所規定的其他上市條件。

 

　　科創板上市企業的基本條件：符合國家戰略，掌握核心技術，市場認可度高?？苿摪鍍A向于硬科技，以是否含有科技含量作為篩選標準。重點鼓勵五大領域的企業，包括新一代信息技術、高端裝備制造和新材料、新能源及節能環保、生物醫藥、技術服務等。暫時排除商業模式創新、網絡游戲、區塊鏈、網絡直播等行業。

 

　　四、各地發展情況

 

　　宣布設立科創板以來，各地政府迅速行動，許多地區、省市或者高新區已經開始了科創板上市后備企業的統計調查和摸排篩選，建立后備企業庫，部分地區已經出臺了一些政策措施，明確了對科創板上市企業的獎勵或者補貼政策，目前最高的為上海，達到2000萬，北京市區兩級合計補貼600萬元。雖然各地區在具體的數額和補貼的方式上略有差異，但不難看出，各個地區都將科創板上市作為推進科技企業發展的重要舉措，是2019年推動企業創新發展的重要任務。

 

　　五、陜西省精準謀劃，協同推進科技企業科創板上市培育工作

 

　　陜西省科技廳搶抓科創板啟動大好機遇，啟動了推進科技企業科創板上市培育工作，迎合新時代科技工作的新定位、新要求、新挑戰，努力從研發管理向創新服務轉變。

 

　?。ㄒ唬┪沂】萍计髽I發展情況　　我省科技企業眾多，省科技廳把高企培育和科技型中小企業培育作為提高企業創新主體作用，發揮我省科技創新支撐引領作用的重要突破口，加強組織領導，推動工作落實，啟動建立全省高新技術企業培育后備企業庫和科技型中小企業培育庫，加快推進地市、高新區開展瞪羚企業培育，大力支持培育獨角獸企業，全省高科技企業呈現出培育壯大、梯次有序的良好發展態勢。

 

　　高新技術企業。截止2018年底，我省有效期內高新技術企業數量已突破3100家，較2017年凈增900家,增幅為42.19%。從高企規?？?，收入兩億元以上的占高企總量的10%左右，5000萬元以下企業占到總量的70%左右。

 

　　科技型中小企業。截止2018年底，省科技廳先后組織12批次的科技型中小企業評價入庫，評價入庫企業4301家。從企業規?？?，銷售收入2000萬元以下的3209家，2000-5000萬元672家，5000萬元-2億420家。

 

　　瞪羚企業。目前，西安、寶雞、咸陽、渭南、榆林、商洛、漢中、韓城、安康、楊凌等地市（高新區）均相繼啟動開展了瞪羚企業培育工作，先后認定（備案）了本區域內瞪羚企業107家進行培育，部分被納入了國家高新區瞪羚企業發展報告，并報省科技廳備案。延安市和山陽高新區等地也已逐步開始啟動瞪羚企業培育工作。

 

　　獨角獸企業。易點天下是一家通過移動營銷、垂直行業解決方案、金融服務等助力中國企業國際化，打造面向全球的To B生態圈的企業。楊凌美暢新材料公司是一家主要從事電鍍金剛線及其他金剛石超硬工具研發、生產、銷售的高科技創新型企業。

 

　?。ǘ┙y籌推進科技企業科創板上市培育

 

　　省科技廳制定《陜西省科學技術廳推進科技企業科創板上市工作方案》。從推進工作目標、任務與步驟、企業培育庫建庫標準、建立協同推進機制和工作時間進度等五個方面對推進我省科技企業科創板上市工作進行了總體計劃安排。

 

　　建立上市重點培育企業數據庫。編制發布了《陜西省科創板擬上市企業調查表》，重點對在冊的高新技術企業或者納入高新技術企業培育計劃的企業開展調查工作，征集和了解企業需求，上市重點培育企業數據庫正在建設中。

 

　　多部門聯動共同推進科技企業科創板上市培育工作。近期我們與省財政廳、省工信廳、省工商銀行、陜西股權交易中心、陜西省中小企業新三板聯合會等部門和機構就大力推動我省科技企業科創板上市培育等工作進行了調研座談，介紹了陜西省科技廳在科技企業科創板上市培育工作方案及工作進展，與這些部門和機構就共享企業培育資源，共促科技企業科創板上市培育、助力我省多層次資本市場建設等方面達成共識，形成了有效協作機制。

 

　　形成陜西省科技企業科創板上市培育日工作推進機制。依據工作方案，將科創板科技企業上市培育工作細化分解到日，以日日有任務，件件有落實的工作態度深入推進工作。

 

　　下一步，科技廳將充分利用“科創板”即將掛牌上市的難得機遇，發揮好資本市場對科技創新的極大推動作用，按照“平臺+數據+標準”管服模式，加快推進培育庫的建庫工作，征集企業科技創新需求，根據科創板規則、標準頒布進展，醞釀百家重點培育企業名單，同時結合我省各類科技計劃指南編制與申報，研判、商定并盡快啟動“百家企業培育計劃”。對照科創板上市企業的標準要求，針對企業需求，尤其是短板弱項，統籌科技資源進行分類指導，精準支持、靶向服務。將科創板上市培育工作常態化，有序推進、持續建設培育庫，分批次向省上市企業后備庫推薦重點培育的科技企業。